
Base de Compliance bancaire et financier
Fait aussi partie du certificat global en réglementation (voir page générale)
Objectif
Donner une bonne connaissance de base sur les différents aspects juridiques et réels du rôle de « Compliance Financier» au sein d’une organisation financière
Public cible
Toutes personnes travaillant dans une organisation financière qui doit appliquer les règles de « Compliance Financier»
LANGUE
Les cours sont dispensés en français. Chaque candidat(e) a le droit d'être examiné dans l'une des trois langues officielles (français, allemand, italien).
Dates des cours
Lundi au vendredi, de 14h à 19h, 4 sessions par an
Tarif
CHF 2.500.-/personne (cours, matériel, examen)
Le cours ne s'ouvre qu'avec un minimum de 6 participants
Le cours ne s'ouvre qu'avec un minimum de 6 participants
Matières traitées
- Organisation et Process Bancaire
- Réglementation des intérmédiaires financiers
- Know Your Customer (KYC) et lutte contre le blanchiment d'argent
- Comptes : Ouverture, mouvements, clôture
- Diligence, Loyauté et Informations aux clients
- Compliance Management
- Cas Pratiques
- Test/Examen
(Pour l’obtention du certificat de «base du compliance financier»)
Planning de la formation
1ère journée (5 périodes de 45m) |
ORGANISATION ET PROCESS BANCAIRE
Introduction - Typologie et fonctions des départements bancaires – Tâches et responsabilités – Points de risques et contrôles - Flux d’informations et de décisions
Cas pratiques
|
2ème journée (5 périodes de 45m) |
RÉGLEMENTATION DES INTERMÉDIAIRES FINANCIERS
Introduction - Typologie et cadre législatif des intermédiaires financiers (IF) selon le droit suisse -Garantie d’une activité irréprochable - Les risques réglementaires et de réputation - Réglementation et auto-réglementation (déontologie).
Cas pratiques
|
3ème journée
(5 périodes de 45m) |
KNOW-YOUR-CUSTOMER (KYC) ET LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT D’ARGENT
Introduction : raison d'être du KYC - Blanchiment d'argent, corruption: identification du problème et outils de lutte - Identification du client et de l'ayant droit économique, groupes de risques, diligence renforcée - Surveillance des opérations - Procédure en cas de soupçon - Relations internationales et entraide administrative.
Cas pratiques
|
4ème journée (5 périodes de 45m) |
COMPTE : OUVERTURE, MOUVEMENTS, CLOTURE
L’ouverture de compte: Procédure d’ouverture de comptes, documentations, points de contrôle. Les mouvements de comptes: procédures, documentations, points de contrôle – Clôture de compte: procédures, documentations, points de contrôle.
Cas pratiques
|
5ème journée (5 périodes de 45m) |
DILIGENCE, LOYAUTÉ ET INFORMATION DUES AUX CLIENTS
Fondement et contenu général des obligations de diligence, de loyauté et d'information, y compris conflit d'intérêts et primauté des intérêts du client - Marketing et reporting -Analyse financière - Négoce pour le compte de clients - Gestion de fortune - Obligation de confidentialité, secret bancaire et protection des données personnelles - Avoirs sans nouvelles.
Cas pratiques
|
Test/Examen : |
Pour l’obtention du certificat de formation permanente IFGP
«Base de compliance bancaire et financier »
|
RENSEIGNEMENTS
IFGP, Chemin de la voie-creuse 16, 1202 Genève. Tél. +41 22 839 44 44,
Fax 41 22 839 44 45 E-mail: info@ifgp.ch
Fax 41 22 839 44 45 E-mail: info@ifgp.ch
Lieu des cours & Examens
IFGP Centre de Formation, Chemin de la Voie-Creuse 16, 1202 Genève
(à 900m de la Gare Cornavin)
(à 900m de la Gare Cornavin)
Conditions de paiement
Une fois le paiement enregistré sur le compte de l'IFGP, vous recevrez
la documentation du cours.
la documentation du cours.
Inscription
Veuillez retourner le formulaire d'inscription dûment rempli, ainsi que
les documents demandés, à l'IFGP/GBS SA Siège Social,
Chemin de la Voie-Creuse 16, 1202 Genève.
Les inscriptions tardives pourront être prises en considération seulement
si des places d'étude sont encore disponibles. (Attention places limitées!)
Il n'y a toutefois aucune obligation juridique des organisateurs à cet égard.
les documents demandés, à l'IFGP/GBS SA Siège Social,
Chemin de la Voie-Creuse 16, 1202 Genève.
Les inscriptions tardives pourront être prises en considération seulement
si des places d'étude sont encore disponibles. (Attention places limitées!)
Il n'y a toutefois aucune obligation juridique des organisateurs à cet égard.
Les formations ne seront assurées qu’avec un minimum de 6 personnes.
Chemin de la Voie-Creuse 16, 1202 Genève. Tél. +41 22 906 94 94 / +41 22 839 44 49,
Fax 41 22 839 44 45 E-mail: info@ifgp.ch
Fax 41 22 839 44 45 E-mail: info@ifgp.ch
Sous réserve de modifications